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申萬宏源員工代客交易證券 取得執業資格5年違規5年

字號+ 作者:都市在線 來源:未知 2019-06-03 17:08 我要評論( )

申萬宏源員工代客交易 證券 取得執業資格5年違規5年 中國經濟網北京6月3日訊 中國證監會網站5月28日公布的中國 證券 監督管理委員會浙江證監局行政監管措施決定

  申萬宏源員工代客交易證券 取得執業資格5年違規5年

  中國經濟網北京6月3日訊 中國證監會網站5月28日公布的中國證券監督管理委員會浙江證監局行政監管措施決定書(〔2019〕1號)顯示,經查,廖列滿作為證券公司從事證券經紀業務營銷活動的工作人員,在2014年至2018年期間存在替客戶辦理證券認購、交易操作的行為。

  廖列滿上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定,浙江證監局決定依法對廖列滿采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。廖列滿應當在2019年6月6日前向浙江證監局提交書面報告。

  中國經濟網查詢發現,廖列滿于2013年11月18日取得一般證券業務的執業資格,其執業機構為申萬宏源證券有限公司。目前中國證券業協會網站上其電子證書顯示廖列滿已于2019年2月18日離職。

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