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破解抗拒執法難題:除深大通 資本市場還有這8大案例

字號+ 作者:都市在線 來源:未知 2019-05-24 17:26 我要評論( )

破解抗拒執法難題:除深大通 資本市場還有這8大案例 來源:完善立法規制,破解抗拒 證券 執法難題!除深大通(11.040, -1.23, -10.02%)外,資本市場還有這八大抗

  破解抗拒執法難題:除深大通 資本市場還有這8大案例

  來源:完善立法規制,破解抗拒證券執法難題!除深大通(11.040, -1.23, -10.02%)外,資本市場還有這八大抗法案例,手段匪夷所思……

  來源:e公司官微

  深大通暴力阻礙證監會稽查人員執法,令市場震驚。然而,這并不是個案,此前暴力抗法事件時有發生,此次因涉及上市公司公然抗法而引發輿論高度關注。

  5月24日,證監會新聞發言人高莉表示,這種行為嚴重破壞了國家法律的嚴肅性,嚴重干擾了證監會的依法履職,嚴重影響了資本市場正常的法治環境。下一步,我會將繼續依法查處違法案件,對相關單位和人員嚴肅處理,有關情況及時向市場公開。

  

 

  記者觀察:應通過立法規制解決當事人拒不配合、阻礙調查的證券執法難題

  

 

  公開、公平、公正的證券市場需要多方共同維護,行政調查當事人和與被調查事件有關的單位和個人有義務配合執法人員依法行使監督檢查、調查職權?梢钥吹降氖,面對各種消極躲避、故意拖延、謊言誤導甚至辱罵圍毆、人身威脅等暴力抗法事件,執法人員堅持依法履職、有理有據、文明公正執法,堅決查處各類違法違規行為,毫不退縮。

  推諉、阻礙甚至是暴力抗法不但影響案件查辦,而且嚴重破壞執法活動的嚴肅性和權威性。此前較為知名的抗法案例包括北八道集團案、浙江九好案等。被調查對象及相關人員,通過故意隱瞞、毀損重要證據、恐嚇調查人員、向調查組施壓等方式,公然阻礙行政執法。對待這種情況,證監會在處罰方面可用手段并不多,被調查對象公然抗法的成本非常低。

  值得欣慰的是,在深大通暴力抗法一事中,深圳警方迅速出動,高度重視、積極介入,有效控制了事態的惡化,也充分保障了稽查人員的安全。事件發生一天后,深圳警方便迅速給出了處理結果,依據《治安處罰法》,根據深大通三名公司違法人員的情節和行為,對曾某青處行政拘留9日,對程某濤處行政拘留5日,對羅某紅處警告處理。因此,證監會稽查與警方的聯動非常有必要,必將大大增強威懾力,提高行政執法的效率。

  我國《證券法》第183條明確規定,國務院證券監督管理機構依法履行職責,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞!蹲C券法》第230條還規定,拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰;第231條規定,違反本法規定,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  像深大通這樣的“硬對抗”尚可聯系警方處理,而在證券執法中更多的是遭遇躲避不見、故意拖延、謊言誤導等不配合調查的“軟抵抗”,如何應對考驗證監會執法人員的智慧,缺乏行之有效的法律措施。境外成熟市場的做法具有借鑒意義,它們普遍通過立法賦予證券期貨監管機構強制會面權。

  在香港,被調查對象或者與調查有關的人士必須在指定時間、地點會面并回答問題,無合理原因不會面即屬犯罪,可依程序處以罰款及監禁。在美國,證監會可簽發傳票強制有關人員到場陳述觀點;當事人拒不遵從的,證監會可請求法院發出強制執行令;拒不執行法院強制命令的,以藐視法庭罪定罪。

  不久前公布的《證券法》三審稿中,對第230條作了進一步修訂,拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權的,由證券監督管理機構責令改正,處以10萬元以上50萬元以下的罰款,并由公安機構依法給予治安管理處罰?梢灶A見的是,隨著法律法規的完善,證監會執法人員將會更有底氣的去行使職責,對資本市場的規范運行起到更加積極的作用。

  八大抗法案例(一)浙江九好案

  浙江九好企圖通過違規手段,謀求借殼鞍山重型礦山機器股份有限公司上市。

  九好集團主要從事后勤服務中介平臺業務,為后勤業務供應商和客戶提供居間撮合,并向供應商收取一定比例的服務費。九好集團通過偽造合同,輕易實現虛增收入,增加了證監會調查取證的難度。

  九好集團通過各種手段,虛增2013年至2015年服務費收入2.6億余元,虛增2015年貿易收入57萬余元,虛構銀行存款3億元。

  為滿足資本市場對于收入和利潤等財務指標的要求,九好集團通過多次資金的自循環,完成虛構交易中的假賬計入;檗k案人員表示,九好集團通過多道程序劃轉資金,實現的財務造假金額達到上億元,違法行為有組織、有預謀的特點明顯。

  調查期間,上市公司編造虛假材料、串通供應商不配合調查、由律師出面干擾調查,向調查組施壓,意圖達到終止調查、逃避法律制裁的目的。調查組甚至遭遇匿名電話、被訪談供應商圍堵、長時間滯留地方派出所等情況。

  調查人員在依法對某新三板掛牌公司具體負責與九好集團財務往來的副總經理進行詢問時,該公司法定代表人帶領7、8名身份不明人員闖入,情緒激動大鬧會議室,摔碎茶杯,猛摔桌上的物品,并用玻璃碟砸向一調查人員,威脅調查人員關閉執法記錄儀。2017年4月證監會依法對九好集團、鞍重股份(8.260,0.04, 0.49%)(維權)及相關責任人作出行政處罰。

  (二)北八道案

  2017年2月至5月,北八道通過多個配資中介籌集資金數十億元,利用多達300多個股票賬戶,100多臺電腦,10多位操盤手同時交易,采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法,連續炒作多只次新股,涉嫌操縱市場。

  調查期間,案件相關人員以老人住院、小孩生病等各種理由推脫拒絕接受談話。調查人員在北八道財務室調查取證時,財務人員直接從調查人員手中搶奪證據,抓傷調查人員。

  2018年4月,證監會依法對北八道及相關責任人作出行政處罰。

  (三)金利華電(13.950, 0.39, 2.88%)案

  金利華電2018年7月18日晚間公告稱,公司于當日收到控股股東及實際控制人、董事長趙堅先生的通知,因其涉嫌操縱證券市場,證監會決定對其進行立案調查。

  上市公司實際控制人親屬在寺廟中為前來調查取證的4名執法人員立“化怨牌坊”,干擾辦案。

  (四)奔騰集團案

  2017年10月18日,奔騰集團發布公告稱,公司于2017年10月16日收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》,因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規,根據有關規定,中國證監會決定對公司及相關責任人員立案調查。

  這家新三板掛牌公司在調查人員取證的辦公室內,隱蔽安裝錄音筆,企圖竊聽調查信息。

  (五)某起信息披露違法案

  今年1月,調查人員與涉案關鍵人物談話時,被某自稱公司保安隊長的人以檢查調查人員證件為由,強行搶奪調查人員電腦包,并多次言語挑釁調查人員。當晚,調查人員外出時,遭遇7-8名不明身份人員跟蹤尾隨。

  (六)某起內幕交易案

  去年11月,被調查對象為溫州某民營醫院院長,糾集人員搶奪調查詢問筆錄,干擾辦案。

  (七)某起內幕交易案

  被調查對象拒絕配合調查,并招來數名保安,以清理裝修現場的名義,拿著棍棒、建筑垃圾等物品摔摔打打、變相威脅。

  (八)某起信息披露違法案

  調查人員對一家與上市公司存放資金關聯的企業進行調查時,一名關鍵當事人在接受調查人員談話詢問并在筆錄上簽字后,接聽了一個電話。然后,突然糾集其他人員阻止調查人員離開,搶奪調查人員背包,抓傷調查人員。最終,從調查人員手中搶走并撕毀談話筆錄。

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  責任編輯:陳志杰

  文章關鍵詞: 深大通 抗法 證監會

  破解抗拒執法難題:除深大通 資本市場還有這8大案例

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