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康美造假廣發證券跌倒? 雙方親密合作遠不止證券業務

字號+ 作者:都市在線 來源:未知 2019-05-30 18:03 我要評論( )

康美造假廣發 證券 跌倒? 雙方親密合作遠不止 證券 業務 康美造假,廣發跌倒? 來源:野馬 財經 2019年3月19日,廣發證券(13.060, -0.10, -0.76%)搬入高303米的

  康美造假廣發證券跌倒? 雙方親密合作遠不止證券業務

  康美造假,廣發跌倒?

  來源:野馬財經

  2019年3月19日,廣發證券(13.060, -0.10, -0.76%)搬入高303米的廣發證券大廈新總部,一舉成為廣州天河區珠江新城新地標。董事長孫樹明在喬遷儀式上致辭道:“關山初度塵未洗,策馬揚鞭再奮蹄。”

  沒想到一個多月后,廣發證券的“好基友”康美藥業卻爆了一個299億現金瞬間“蒸發”的雷,隨即“好基友”廣發證券成為大眾關注的焦點。

  康美藥業和廣發證券作為廣東雙千億市值公司的標桿,雙方交往時間長、互動程度深,親密關聯遠超證券業務,因而引起市場高度關注。

  2019年5月30日是廣發證券向廣東證監局提交書面整改報告的截止時間。在一個多月前的4月22日,廣東證監局公布了對廣發證券采取責令改正措施的決定,其中指出廣發證券存在以低于成本價格參與公司債券項目投標的情形違反規定。

  這是監管部門開出的首張價格戰罰單。

  屋漏偏逢連夜雨。4月30日,康美藥業曝出299億財務“差錯”后,廣發證券在五一期間又遭到匯豐銀行將A股評級調至“減持”,節后開盤廣發證券便大幅下跌。

  

 

  來源:東方財富(12.810, -0.24, -1.84%)

  廣發證券在康美藥業事件中是工作“疏漏”,還是合謀參與,這些都有待監管部門詳細調查。野馬財經(微信公號:ymcj8686)梳理后同時發現,廣發證券與康美藥業的關系早已超過證券業務的工作關系,雙方還交叉長達十多年的投資關系。

  潮汕圈“資本教父”陳家茂

  康美藥業的上市看上去是一個IPO奇跡。

  2001年,成立僅四年的康美藥業(600518.SH)成功上市,這距康美藥業成立才四年,廣東本地券商廣發證券成為康美藥業的保薦機構,廣東正中珠江會計師事務所(以下簡稱“正中珠江”)擔任審計機構。

  當很多人認為康美藥業如此快速上市是中國醫藥(13.760, -0.08, -0.58%)公司上市奇跡的時候,多年后一條消息瞬間讓奇跡褪色。

  當年剛剛調回證監會工作的李量是康美藥業上市的關鍵人物。據揚州法院公布的信息顯示,李量是在2000年至2013年收受包括了樂視網(1.690, 0.00, 0.00%)(維權)、康美藥業等所送財物達693萬元。值得注意的是,廣發證券的二把手是董正青,董正青后來因為內幕交易罪被判刑。

  除了李量,康美藥業的上市功臣還有保薦人陳家茂?得浪帢I的上市也是陳家茂事業中重要的一筆。

  陳家茂任職廣發證券投資銀行部,常年深耕粵東,與粵東諸多企業家交情匪淺,當地很多的IPO項目均出自他手?得浪帢I是他保薦生涯金牌之路的起點。陳家茂先后幫助康美藥業、東方鋯業(7.390, 0.33,4.67%)(維權)、南洋電纜、奧飛動漫、星輝車模、潮宏基(4.290, -0.05, -1.15%)等多家潮汕企業踏入資本市場的大門,是著名的資本高手。

  在把諸多上市公司送去交易所成功敲鐘后,陳家茂還幫忙維系大股東的財富關系,把粵東一批企業家變成資本大佬,成為一二級市場的重要資本紐帶人物。據知情人士介紹,陳家茂與康美藥業實際控制人馬興田關系要好。

  “陳家茂年輕有魄力,講義氣,還泡一手好茶,深得這些上市公司大股東的信任,后期一些資本運作的事情基本都交給他。”廣州一位券商從業人員說。

  曾有媒體報道形容陳家茂“紅透潮汕”,上述人士認為“一點不過分”,近十年來,整個潮汕公司上市過程中,幾乎都有陳家茂團隊的參與,堪稱點石成金的圣手。陳因此被稱為潮汕所在的粵東“資本教父”。

  結緣廣發狙擊戰

  作為本土券商,廣發證券在珠三角有得天獨厚的資源和運作能力,因資源稀缺,廣發證券曾遭到中信證券(20.210, -0.34, -1.65%)的要約覬覦。

  2004年10月14日,中信證券對廣發證券發起要約收購,沸沸揚揚的廣發證券股權爭奪戰拉開序幕。

  作為狙擊,廣發證券的員工持股計劃開始提上日程。兩天后,廣發證券員工持股公司深圳吉富創業投資股份有限公司(以下簡稱“吉富投資”)宣告成立。

  為對抗中信證券的要約收購,吉富投資先后從云大科技(已退市)、梅雁股份(現已改名“梅雁吉祥(3.510, -0.03, -0.85%)”600868.SH)共受讓占總持股比例的12.23%躍居第四大股東,最終吉富投資聯合吉林敖東(16.240, -0.21, -1.28%)、遼寧成大(12.530, -0.15, -1.18%)擊退中信證券的要約。

  此后6年時間,廣發證券股權內部爭奪戰卻是愈演愈烈,上市、內幕交易、欺詐、犯罪、刑拘輪番上演......

  擊退中信證券后,廣發證券開始謀求借殼上市。這時梅雁吉祥卻對吉富投資提起訴訟,理由是當初《股份轉讓協議》違反了證券法的強制性規定,并要求吉富投資應返還其廣發證券 8.4%的股份。最終,法院的判決是駁回梅雁吉祥的訴訟請求。

  值得注意的是,著名的妖股梅雁吉祥和康美藥業一樣,都是廣發證券保薦上市,正中珠江擔任了審計機構。從眾多公司對廣發證券股權的覬覦和梅雁吉祥的“反悔”能看出廣發證券股權爭奪的激烈程度令人匪夷所思。

  股權爭奪之激烈,讓廣發證券的上市之路非常不順,因吉富投資成立時事先未向監管層報批請示,按照監管要求,只能把所持廣發證券12.55%股權轉讓出去,這時廣發證券保薦過的有實力的上市公司就成為轉讓的第一選擇。

  資料顯示,吉富投資所持有廣發證券股權受讓的四家均有上市公司背景,這其中普寧市信宏實業投資有限公司是由康美藥業副董事長許冬瑾實際控制。截至2019年3月底,廣發證券的公開信息顯示,信宏實業依舊持有廣發1.91%的股份,位居第7大流通股東。

  由此合作,康美藥業和廣發證券的合作進一步加深。2006年至2019年康美藥業通過廣發證券共融資252.55億元,包括定向增發、公司債、可轉債等。不僅如此,2014年以來,廣發證券及其資管子公司為康美藥業大股東馬興田夫婦共實現33次股票質押融資。

  值得注意的是,2006年受讓吉富投資的另兩名股東之一的熊海濤,是上市公司金發科技(4.920,0.09, 1.86%)(600143.SH)董事長袁志敏的妻子,而袁志敏去年卻因涉嫌內幕交易被證監會立案調查。

  雙方親密合作遠不止證券業務

  廣發證券對康美藥業的“助攻”表現更加出色,這也引起媒體的關注。

  2012年,《證券市場周刊》發表了專題文章《九問康美》,同時發布了一份《康美藥業研究》報告,直指康美通過土地購買、虛增投資等方式虛增利潤18.47億元。隨即,廣發證券出具專項核查報告表示康美藥業不存在虛增利潤,雖然廣發證券的“力挺”引發很多質疑,但證監局表示“廣發證券調查符合法律規定”,此案隨之再無下文。

  此后,廣發證券連續多年為康美藥業出具督導年度報告書與現場檢查報告,并對康美藥業的運作情況進行了正面肯定。

  特別是2016年,康美藥業定增81億元,廣發證券保薦總結中對自己的評價是誠實守信、勤勉盡職,對康美藥業的評價是不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情形。對于已經被認定為財務造假的2017年年報報告,廣發證券去年發布的督導報告的表示是公司治理結構不斷完善,公司信息披露及時、準確、完整,不存在違法違規現象。

  廣發證券是否失責?

  在康美藥業爆雷之后,廣發證券多年來的督導行為是否有失責之嫌?

  對于此,野馬財經(微信公號:ymcj8686)聯系到了廣發證券相關人員,已將相關問題發到對方郵箱,截止發稿仍未收到回復。

  不過,北京市中銀律師事務所律師付明德告訴野馬財經(微信公號:ymcj8686):“康美藥業已過了督導期,和廣發證券關系不大”。

  而證券界資深人士王兆江卻告訴野馬財經(微信公號:ymcj8686):“這說明廣發的內控或已經失衡。這么多年為康美藥業進行如此大規模的融資,內控好像沒有提出過任何質疑,對廣發證券權力的監督似乎并不到位,而且上市公司的權力監督不到位似乎也成了普遍現象”。

  上海某投行業務高管認為:”無論是從公司內部管理和對業務的專業嚴謹來看,廣發證券明顯失職,現在業內都在看有關部門對廣發證券的處理意見,希望監管部門能作出公正的處理,畢竟廣發證券對珠三角公司的證券業務還是有廣泛影響的。”

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  責任編輯:陳志杰

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